В борьбе с клептократией страны, выполняющие роль «мировых полицейских», испытывают сложности при возврате гражданам украденных активов
Арон Борнштейн (Aaron Bornstein) прибыл в Казахстан в феврале 2009 года с суммой 84 млн долл. США. Перед ним стояла сложнейшая задача - ему нужно было раздать миллионы долларов доведенным до нищеты семьям, неправительственным организациям и молодым людям, желавшим получить образование. Основная сложность заключалась в том, что он не мог совершать никаких сделок с казахстанским правительством, которое не испытывало особого восторга от его приезда.
Эти деньги были заморожены в 1999 году. Позднее США заявили, что они были использованы для дачи взяток высокопоставленным чиновникам Казахстана в период правления Нурсултана Назарбаева, многолетнего президента страны. И теперь Борнштейн приехал в Казахстан, чтобы вернуть эти деньги гражданам, у которых, по заключению американских и швейцарских властей, они были украдены.
Борнштейн, международный гуманитарный работник, и его команда устанавливали полевые офисы, проверяли местных работников, безжалостно выпалывая всех, кто каким-либо образом связан с правительством, и составляли базы данных квалифицированных бенефициаров. Фонд получил наименование «Бота», что на казахском языке означает «верблюжонок».
В течение следующих шести лет — на два года дольше, чем предполагалось — фонд «Бота» распределил не только все деньги, с которыми приехал Борнштейн, но и еще 31 млн долл. США начисленных процентов. За это время более 150 000 матерей и детей получали пособия на питание и помощь в рамках программы по раннему образованию. Был выделен 841 грант для студентов.
Для Департамента юстиции США и его «Инициативы по борьбе с клептократией», начатой в 2010 году, фонд «Бота» стала победой в мировой борьбе с коррупцией во власти. Однако даже сторонники признают, что этот опыт будет сложно воспроизвести в других странах, где коррупция повсеместна, или вовлечены более крупные суммы денег. То обстоятельство, что Департамент юстиции является правоохранительным органом, а не благотворительной организацией, налагает дополнительные сложности.
«Все было слишком забюрократизировано, - вспоминает Борнштейн, - Департамент юстиции не является агентством по развитию, и этот вопрос не входит в число его основных приоритетов».
Правоохранительным органам довольно-таки сложно успешно возбудить дело о хищении имущества и арестовать украденные активы. Однако, как показывает практика, вернуть деньги гражданам так, чтобы они не попали снова в руки воров, не менее сложно.
Эта проблема стала еще более актуальной, когда США, Соединенное Королевство, Швейцария и другие страны расширили свою деятельность в качестве мировых полицейских и стали отслеживать украденное имущество. По оценкам Инициативы Всемирного банка по обеспечению возврата похищенных активов, из развивающихся стран ежегодно крадут от 20 до 40 млрд долларов США. Другие эксперты полагают, что эта цифра может достигать одного триллиона долларов. $1,5млрд Арестованные США на разных стадиях судебных процессов денежные средства, принадлежащие Нигерии, Узбекистану, Таиланду и Украине.
В настоящее время в рамках «Инициативы по борьбе с клептократией» США заблокировано на разных стадиях судебных процессов более 1,5 млрд долл. США, принадлежащих Нигерии, Узбекистану, Таиланду и Украине и размещенных на банковских счетах. Ранее в этом году Департамент юстиции объявил о замораживании 850 млн долл. США, предположительно уплаченных в качестве взяток узбекским должностным лицам для получения телекоммуникационных контрактов. Из этих денег только 120 млн долларов США, или одна восьмая замороженных активов, были возвращены пострадавшим странам.
«Украденные деньги можно представить себе в виде перевернутой пирамиды», - говорит Шрути Шах, вице-президент по программам и оперативной работе организации Transparency International в США. «На вершине такой перевернутой пирамиды находятся украденные деньги. Средний уровень – это арестованные средства, а ее узкое основание отражает минимальный процент фактически возвращенных денег».
«Все правительственные и международные организации должны приложить больше усилий для поиска подходящих решений».
Конвенция ООН против коррупции предписывает безусловный возврат денег пострадавшему государству. Однако такие страны как США, Соединенное Королевство и Швейцария настояли на ряде условий, которые гарантировали бы то, что возвращенные деньги не будут украдены снова. Зачастую это означает, что наличные суммы замораживаются в рамках судебного разбирательства.
Финансирование роскоши
В 2011 году США потребовали изъять имущество стоимостью 80 млн долларов, которое, как заявлялось, было похищено сыном президента Экваториальной Гвинеи Теодоро Нгема Обианг Мангу и использовалось им для обеспечения роскошного образа жизни: частный самолет Gulfstream, вилла в Малибу стоимостью 30 млн долларов, коллекция принадлежавших Майклу Джексону вещей стоимостью почти два миллиона долларов и автомобиль Ferrari. После трехлетнего судебного спора Департамент юстиции заключил с г-ном Обиангом мировое соглашение об отказе им от активов стоимостью более 30 млн долларов.
Обиангу удалось оставить у себя легендарную расшитую кристаллами перчатку Джексона, в которой он выступал во время мирового турне Bad, и свой частный самолет Gulfstream. Департамент юстиции планирует вернуть деньги благотворительным организациям, работающим на пользу Экваториальной Гвинеи – но сначала ему необходимо продать возвышающуюся над Тихим океаном виллу на шесть спален.
По данным организации Transparency International, за время пребывания на посту президента Нигерии, с 1993 года до своей смерти в 1998 году, Сани Абача украл пять миллиардов долларов США. Около 3 млрд долларов этих денег были заморожены в Лихтенштейне, Швейцарии, Соединенном Королевстве, США, Франции, Люксембурге и Нормандском острове Джерси. На сегодняшний день 1,3 млрд долларов были возвращены, а в марте этого года Швейцария объявила о подписании соглашения о возврате еще 321 млн долларов.
В 2014 году США согласились возвратить 480 млн долларов, однако эти средства арестованы в ожидании подачи апелляционных жалоб компаниями, связанными с семьей Абача. «Наш опыт показывает, что возвращение доходов от коррупционной деятельности хлопотно, времязатратно и дорого». Мохаммаду Бухари, президент Нигерии
Мохаммаду Бухари, бывший военный главнокомандующий, занявший пост президента Нигерии в 2015 году, поклялся очистить страну от коррупции. На посвященной борьбе с коррупцией конференции, состоявшейся этой весной в Лондоне, он кратко сформулировал возникающие в этой связи сложности. «Наш опыт показывает, что возвращение доходов от коррупционной деятельности хлопотно, времязатратно и дорого», - сказал он.
Дэвид Уголор (David Ugolor), исполнительный директор Африканской сети по вопросам окружающей среды и экономической справедливости, общественной группы в Бенин-сити, утверждает: «Вопрос репатриации активов не может обсуждаться в отсутствие жертвы». Его организация хотела бы, чтобы деньги направлялись в поддержку жертв исламистской группировки «Боко харам», пострадавшим от добычи нефти людям и на нужды образования.
«Нам хотелось бы, чтобы правительство США подтверждало свои слова делами. Слишком много политики в отсутствие реальных действий ничего не значит в Нигерии и для ее людей», - считает г-н Уголор. Ответственные лица Департамента юстиции говорят, что после завершения судебного процесса они привлекут к работе гражданские группы.
Иногда проще вернуть наличные — особенно если произошла смена власти. В прошлом году Департамент юстиции вернул Южной Корее 1 млн долларов, которые были предположительно украдены ее бывшим президентом Чон Ду Хваном.
Прокуратура США утверждает, что они уполномочены расследовать дела о коррупции, если прибыль от коррупционной деятельности проходит через Америку – будь то по банковским счетам, в виде дорогих автомобилей или расположенные на берегу моря объекты недвижимости.
«Наша цель – не допустить превращения финансовой системы в США в безопасную гавань для укрытия таких прибылей», – поясняет государственный служащий США. «Там, где правит продажное правительство, всегда возникают организованная преступность и терроризм».
Государственные служащие США указывают также и на другое преимущество — многолетнее замораживание средств лишает диктаторов возможности извлекать из них прибыль. $56 млн Сумма, возвращенная в Казахстан через программы фонда «
Бота» 74 470 детей смогли получить начальное школьное образование
В то же время некоторые скептики утверждают, что США являются частью проблемы, поскольку они разрешают создавать непрозрачные компании-пустышки, с помощью которых коррумпированным диктаторам удается прятать свои приобретения. Ранее в этом году представители США заявили, что банки будут обязаны проверять, кто является истинным собственником открытых у них счетов.
«Тот факт, что США, Британия и Швейцария как магнит притягивают все эти нелегальные активы, объясняется проблемой прозрачности», – считает Борнштейн. «Новое правительство у власти скажет, что возможно, мои ребята и украли деньги, именно ваша система позволила этому случиться».
Перемещение наличных
Учреждение фонда «Бота» растянулось на десятилетие. В 1999 году правительство Швейцарии заморозило банковские счета, связанные с министром финансов Назарбаева, по подозрению в отмывании денег. Четыре года спустя США предъявили высокопоставленному руководителю в нефтяной сфере и американскому бизнесмену обвинения в участии в коррупционной схеме. Оба были затем признаны виновными.
Казахстан заявил в отношении этих денег свои требования, и после нескольких лет переговоров, в 2007 году между должностными лицами Казахстана, Швейцарии, США и Мирового банка, было достигнуто соглашение об учреждении независимого фонда в качестве механизма для возврата средств в страну. Еще несколько лет ушло на то, чтобы определить конкретные положения этого пакта.
Г-н Назарбаев все еще находился у власти, и обе страны – США и Швейцария – приняли меры к тому, чтобы обеспечить полную независимость фонда от правительства Казахстана.
Для реализации этой программы Мировой банк выбрал по итогам тендерной процедуры некоммерческую организацию Irex, работающую в области образования, и организацию Save the Children. Борнштейну было поручено поехать в Алматы, деловую столицу страны. Первостепенной задачей учреждения фонда было гарантировать, что деньги не утекут обратно правительству.
«Для нас это было ограничивающим фактором, Казахстан – социалистическое государство, поэтому все связано с правительством» Кати Эванс Директор организации IRIX, Осуществлявшей контроль за деятельностью фонда «Бота»
«Для нас это было ограничивающим фактором, - говорит Кати Эванс, директор организации IRIX, - мы должны были работать со школами и больницами и найти среди не связанные с правительством было архисложно, к тому же, такие учреждения не всегда оказывались лучшей альтернативой».
Фонд «Бота» начинал свою работу с двух регионов, а затем расширил свою деятельность до шести. Для запуска программы обусловленных денежных пособий, которая среди прочего платит родителям около 15 долл. США за вакцинацию их детей, были открыты полевые офисы и установлены мобильные регистрационные центры, переезжающие от деревни к деревне.
«Вместо государственных социальных работников они привлекали к работе множество волонтеров», – рассказывает Пенни Уильямс (Penny Williams), старший руководитель департамента по вопросам социальной защиты Мирового банка. «Они нашли способы исполнения обязательства, что они не будут зависеть от правительства». Иногда фонд «Бота» был вынужден останавливать деятельность, поскольку бюджет подлежал утверждению всеми тремя правительствами. «Когда было нужно, мы откладывали работу. Мы не прекращали свою деятельность, но нам приходилось задерживать выплаты денежных средств десяткам тысяч человек», - говорит г-н Борнштейн.
В рамках одной программы фонд «Бота» передал 56 млн долларов США 154 241 получателю по программе выплаты денежных пособий, 74 470 детей смогли получить начальное школьное образование.
В рамках другой программы 632 гранта на общую сумму 12,5 млн долларов США было распределено среди НГО в целях создания и развития социальных услуг. По словам представителей фонда, более 90 процентов получателей 841 гранта, предоставленного молодежи из малообеспеченных и социально уязвимых групп, были первыми в своей семье, получившими доступ к высшему образованию.
Фонд «Бота» практически во всем перевыполнил намеченные планы, кроме одного – соглашение предусматривало возможность продолжения «работы в качестве действующего фонда». Однако без поддержки правительства Казахстана фонд был закрыт после того, как все деньги были распределены.
1 триллион долларов США ежегодно крадут из развивающихся стран, по оценке благотворительного фонда Боно ONE
«Правительство довольно охотно сотрудничало с нами, однако когда предусмотренный срок истек, оно захотело покончить с проектом. Оно не хотело, чтобы люди задавали вопросы», - говорит г-жа Эванс из организации Irex.
Проект помог многим малоимущим семьям, и его закрытие стало невосполнимой потерей.
«Никто не работает в области охраны детства на полноценной основе, - говорит Джаныл Мукашова, бывший казахский директор программы фонда «Бота» по социальным услугам, - и это очень печально».
Применение казахстанской модели
Хотя США значительно продвинулись в своей борьбе с клептократией, многие связанные с этим проблемы все еще остаются. В деле о взяточничестве в сфере мобильной телефонии Узбекистан заявил, что сумма в размере 850 млн долларов США должна быть безусловно возвращена, поскольку лица, участвовавшие в коррупционной схеме, арестованы.
Если же победит позиция США, им придется найти способы вернуть деньги, работая с теми же чиновниками. Во время нескольких переговоров обсуждалась возможность воспроизведения модели фонда «Бота», однако узбекское дело обладает гораздо большим масштабом.
«Возможно ли хотя бы приблизительное использование схемы, по которой действовал фонд «Бота», в такой репрессивной и коррумпированной стране как Узбекистан, является поистине серьезным вопросом, над которым многие ломают головы», - говорит Кен Харвитц, руководитель правового отдела по борьбе с корупцией Инициативы Open Society Justice Initiative.
Некоторые ставят под сомнение право прокуратуры собирать деньги, если у них нет четких методов их возвращения. Однако другие говорят, что необходимо терпение.
«Хотя бы потому, что [Департамент юстиции] только несколько десятилетий назад начал предпринимать серьезные усилия для создания того, что по сути является новой областью права», - говорит он. «Это длительный учебный процесс. Мы еще не достигли конечного пункта, однако, когда масса таких дел станет критической, они будут иметь сдерживающий эффект», - поясняет он.
FINANCIAL TIMES, 5 июля 2016
